重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

蓝牙追踪器公司 Tile 发生数据泄露，客户信息遭窃取

2024年6月14日 - 据美国科技媒体 TechCrunch 报道，蓝牙追踪器公司 Tile 遭遇黑客攻击，导致部分客户的姓名、电子邮件地址和电话号码等个人信息被泄露。

此次攻击事件发生在2023年11月，黑客利用网络漏洞窃取了Tile部分客户的数据。Tile 在得知事件后立即采取了措施，包括关闭漏洞、聘请安全专家调查事件并通知受影响的客户。

根据Tile方面的说法，此次泄露事件涉及的客户数量尚不确定，但仅占Tile用户总数的一小部分。Tile已经向受影响的客户发送了通知，并建议他们更改密码并采取其他安全措施。

数据安全事件频发，用户隐私保护需引起重视

近年来，随着互联网技术的快速发展，数据安全事件频发，对用户隐私安全造成严重威胁。用户个人信息一旦被泄露，可能会被用于诈骗、身份盗窃等犯罪活动，造成严重后果。

因此，相关企业应加强数据安全管理，采取必要的技术手段和措施保护用户隐私，并提高用户的安全意识，共同维护网络安全。

以下是一些建议，有助于保护您的个人信息安全:

• 使用强密码并定期更改。
• 避免在多个网站使用相同的密码。
• 在公共Wi-Fi网络上使用VPN。
• 安装安全软件并保持更新。
• 提高安全意识，警惕网络钓鱼和其他诈骗活动。

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Tile 公关部

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